SYSTEM FEATURES

ระบบมีส่วนเสริมประสิทธิภาพในการปฏิบัติงานด้านต่างๆ ของนายทะเบียน ดังนี้

การเปิดบัญชี

• เปิดบัญชีจาก Front office ของ Agent
• การตรวจสอบเพื่อป้องกันการเปิดบัญชีซ้ำ
• การออกหมายเลข Unit Holder ตาม Policy ของ Fund House
• การแก้ไขข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุน

การทำรายการ (Order Transaction)

• การทำรายการจาก ระบบ Selling Agent รวมถึงการยกเลิกรายการและการอนุมัติรายการ
• การรับรายการผ่าน Template ของระบบ
• การทำรายการ Switching ระหว่างกองทุน
• การออกรายงานสรุปรายการประจำวัน

การยืนยันผลเช็คเรียกเก็บเงิน

• การจัดสรรหน่วยลงทุนหลังมีการยืนยันผลการเรียกเก็บเงิน Good fund approval
• การเรียกเก็บเงินได้หลังเวลา T+1 (กรณี Cheque ฯลฯ)

จัดสรรหน่วยลงทุน (Allocate)

• การกำหนดรูปแบบการ Allocate เช่น First Come First Serve
• การกำหนดเวลาการ Allocate
• การคำนวณ Process NAV จาก Investment เพื่อหาราคาที่ใช้ในการจัดสรรตามข้อกำหนดแต่ละกองทุน
• การจัดสรรหน่วยลงทุนเพื่อให้ได้จำนวนเงินสุทธิที่เข้ากองทุน ค่าธรรมเนียมการซื้อขายสำหรับบริษัทจัดการ และ VAT รวมถึงการเพิ่มลดหน่วยลงทุนให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน
• การคำนวณค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียมด้านการโอนเงินก่อนออก คำสั่งโอนเงิน
• การออกรายงานประมาณการเงินเข้าออกกองทุนประจำวัน
• การออกรายงานรายงานสรุปการทำรายการประจำวันหลังจัดสรร(Post-allocate)
• การออกรายงานหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน
• การออกรายงานทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

ระบบพิมพ์เอกสารอื่นๆ

• Statement of holding
• หนังสือรับรองการซื้อหน่วยลงทุนRMF
• หนังสือรับรองการโอนหน่วยลงทุนRMF
• การปิดสมุดทะเบียนคำนวณเงินปันผล
• บันทึกข้อมูล XD (วันที่ปิด, วันที่จ่าย, Dividend จ่ายต่อหน่วย, จำนวนเงินปันผล)
• คำนวณภาษี Withholding tax ราย Investor
• คำสั่งให้โอนเงินปันผล
• รายงานการปิดสมุดทะเบียน
• รายงานการจ่ายเงินปันผลเงิน การคำนวณค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียมด้านการโอนเงินก่อนออก คำสั่งโอนเงิน (สามารถหักจากกองทุน หรือ นักลงทุน)
• ใบแนบ ภงด. 3, 53 และ 54
• หนังสือรับรองการหักภาษี ณ ที่จ่าย
• Generate file for bank
• Cheque Printing เงินปันผล

ระบบการพิมพ์เช็ค

• ระบบ Generate text file สำหรับการโอนเงิน หรือพิมพ์เช็ค
• Generate text file ใช้ในกรณีเมื่อมีการโอนเงินให้กับBank ตาม Format ของ Bank ที่ใช้

การโอน การอายัด การจำนำ

• บันทึกผู้รับผลประโยชน์ Dividend และ สามารถจ่าย chequeให้กับผู้รับผลประโยชน์
• การคิดคำนวณภาษี ผู้จ่ายภาษี กรณี ออก Dividend ขณะ หน่วยลงทุน มีการ อายัด จำนำ

การคิดค่าธรรมเนียมตัวแทนขายหน่วยลงทุน

• การคิดค่าธรรมเนียมนายทะเบียนกองทุนรวม
• การคิดให้กับ ตัวแทนทำรายการซื้อขาย
• การคิดให้กับ ตัวแทนเปิดบัญชี หรือ Marketing
• การคิด เป็น Tier, Progressive rate

Automatic redemption (สามารถกำหนดการขายจากกองทุน โดยกระทำกับทุก investor)

• กำหนดจาก ระยะเวลา และขายออกโดยสร้าง Order อัตโนมัติ
• กำหนดจาก Capital gain และขายออกตามสัดส่วน กำไร

Standing Order (ผู้ลงทุนกำหนด การขาย)

• กำหนดจาก ระยะเวลา และขายออกโดยสร้าง Order อัตโนมัติ

Reinvestment

• การนำ Dividend/เงินที่เกิดจากการขายแบบ Automatic Redemption กลับมาซื้อหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติ โดยกำหนดจากผู้ลงทุน

ปิดกองทุน (Liquidate)

• การทำ Allocate จนได้ราคาต่อหน่วยที่แท้จริงสำหรับการปิดบัญชีกองทุน

IPO

• การคืนเงินจองซื้อด้วย cheque หรือ Generate text file ให้ธนาคาร

RMF สิทธิประโยชน์ การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน การคำนวณแบบ average cost ผู้รับประโยชน์

• การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ภายในและระหว่าง Fund House
• คำนวณเงินต้นและผลประโยชน์
• การ ออก cheque สั่งจ่ายกองทุนปลายทางกรณีสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไประหว่าง Fund House
• หนังสือรับรองการซื้อสิ้นปี
• หนังสือรับรองการโอนหน่วยลงทุน

พิมพ์รายงาน

• Text File MPF 3000 ,4000,5000,7000
• หนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน
• ใบเสร็จรับเงิน
• ใบกำกับภาษี
• ใบยืนยันการถือหน่วยลงทุน
• หนังสือรับรองการซื้อหน่วยลงทุน
• หนังสือรับรองการขายหน่วยลงทุน
• รายงานเปิดบัญชีผู้ถือหน่วยลงทุนบัญชีกองทุน
• รายงานการซื้อ-ขาย สับเปลี่ยน ก่อน / หลัง จัดสรรหน่วยลงทุน
• รายงานการทำรายการประจำวัน
• รายงานการจ่ายเงิน ค่ารับซื้อคืน / ขายโอนหน่วยลงทุน
• รายงานสรุปภาษีซื้อ-ขาย
• รายงานผู้ถือหน่วยลงทุน 10 อันดับแรก
• รายงานค่านายหน้าแก่ตัวแทนสนับสนุนการขาย
• รายงานสรุปยอดหน่วยลงทุนคงเหลือ

Security & Audit Log